вернуться на главную
УДК 347.77.012.24
НОРМАТИВНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ:
ИСТОРИЯ И СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ
В статье В.В.Шведовой – канд. техн наук, доцента, проф. Российской государственной академии интеллектуальной собственности (Москва, shvedova39@mail.ru), рассмотрены история и современное состояние нормативного регулирования патентных исследований, их значение и роль в создании конкурентоспособной продукции. Особое внимание уделено системным и концептуальным недостаткам вновь разработанных государственных стандартов по патентным исследованиям, даны рекомендации по изменению сложившейся ситуации.
Ключевые слова: патентные исследования, инновационный процесс, конкурентоспособность, нормативное регулирование.
REGULATORY REGULATION OF PATENT RESEARCH: HISTORY AND CURRENT STATE
In the article by V.V.Shvedova, PhD, Associate Professor, Prof. the Russian State Academy of Intellectual Property (RGAIS) (Moscow, shvedova39@mail.ru), the history and current state of normative regulation of patent research, their significance and role in the creation of competitive products are considered. Special attention is paid to the systemic and conceptual shortcomings of the newly developed State standards for patent research, recommendations are given to change the current situation.
Key words: patent research, innovation process, competitiveness, normative regulation.
Для более глубокого понимания современного состояния нормативно-технического регулирования патентных исследований вспомним историю их возникновения в нашей стране. Так, в середине 50-х – начале 60-х гг. прошлого столетия наша страна (СССР) делала первые шаги по реализации на рынках западных стран своей высокотехнологичной продукции. В процессе выяснилось, что мы нарушаем исключительные права иностранных правообладателей, не проводим исследование патентной чистоты экспортируемой продукции, в результате чего вынуждены платить крупные денежные компенсации и прекращать поставки.
Полученный отрицательный опыт привел к осознанию необходимости ознакомления с патентной литературой создателей новой техники до начала исследовательских или проектных работ по каждой теме1. В помощь разработчикам новой техники в соответствии с постановлением Совета министров СССР появились патентные службы – бюро, группы, отделы на предприятиях, занятых разработкой новых и усовершенствованием существующих машин, приборов, оборудования, материалов и технологических процессов2.
1 Постановление Совета министров СССР от 23 февраля 1956 г. № 275-177С.
2 Постановление Совета министров СССР от 14 июня 1962 г. № 607.
Для обучения руководящих работников, специалистов народного хозяйства, патентоведов были созданы два учебных заведения: Центральные курсы повышения квалификации руководящих и инженерно-технических работников по вопросам патентоведения и изобретательства (ЦКПК) Комитета по делам изобретений и открытий при Совете министров СССР и Центральный институт повышения квалификации руководящих работников и специалистов народного хозяйства в области патентной работы (ЦИПК)3. ЦИПК после ряда преобразований стал ФГБОУ ВПО «Российская академия интеллектуальной собственности». В стране было проведено массовое обучение руководящих работников и специалистов, создающих новую продукцию, а также их помощников – патентоведов.
3 Распоряжение Совета министров СССР от 25 июля 1968 г. № 1572-р.
В Комитете по делам изобретений и открытий при Совете министров СССР существовало самостоятельное подразделение, в функции которого входил не только контроль за проведением патентных исследований на предприятиях, но и организация методических разработок по решению отдельных задач патентных исследований, для чего привлекались ведущие специалисты – ученые и практики. Примером может служить разработка Инструкции по экспертизе объектов техники на патентную чистоту, которая была утверждена Госкомизобретений при Совете министров СССР 29 января 1974 г. в качестве нормативного документа, введена в действие и опубликована в 1975 г. В настоящее время инструкция как нормативный документ отменена, однако принципиальные основы методики проведения исследования патентной чистоты изделий остались неизменными.
Термин «патентная чистота» был принят в СССР в 60-е гг. прошлого века и используется в нашей стране до сих пор. В Германии используется термин «патентная неуязвимость», в США – «свобода от охраняемых прав», во Франции – «исследование патентной ситуации». Все указанные термины означают ненарушение исключительных прав других лиц.
Исследование патентной чистоты объекта является одним из основных видов патентных исследований. Отсутствие патентной чистоты объекта при его реализации означает реализацию контрафактной продукции, что ведет к ее аресту, уплате убытков, штрафов, принудительной покупке лицензии и даже тюремному заключению нарушителя4.
4 Контрафакция – изготовление, продажа объекта, незаконно использующего патент, или способствование незаконному использованию патента, нарушение авторского права, подделка (Интеллектуальная собственность: Терминологический словарь. М.: РАЕН, 2001. С. 151).
В Российской Федерации нарушением считается ввоз на территорию России, изготовление, применение, предложение к продаже, продажа, иное введение в гражданский оборот или хранение для этих целей продукта, в котором без разрешения правообладателя использованы запатентованные изобретение или полезная модель, либо изделия, в которых использован запатентованный промышленный образец (подпункты 2, 3, 4 ст. 1358 ГК РФ). Большинство фирм промышленно развитых стран мира проводят исследования патентной чистоты, которые составляют не менее половины всех видов патентных исследований и являются важной частью коммерческой деятельности по созданию и реализации продукции, технологий, услуг.
Проводить работы по обеспечению и исследованию патентной чистоты желательно как можно раньше – до начала реализации объекта, то есть еще при его разработке. Таким образом реализуется концепция тотального управления качеством продукции. Важнейший принцип, заложенный в международных стандартах ИСО, – переход от контроля конечного продукта к управлению качеством в процессе производства с особым акцентом на качество проекта, то есть предусмотрен системный подход управления качеством от наиболее ранних стадий и этапов создания объекта до выпуска готового продукта. Этот принцип отражен в российских стандартах серии ИСО 9000 и должен быть применен в том числе и для обеспечения такого юридического свойства объекта как патентная чистота. В стандартах серии ИСО 9000 объединен опыт систем управления качеством в оборонной промышленности с аналогичным опытом в коммерческом производстве.
Участниками инновационного процесса являются как разработчики, так и специалисты в области интеллектуальной собственности: патентные работники, юристы, экономисты. Руководители и заказчики должны обеспечить финансирование работ по проведению патентных исследований5.
5 Шведова В. Экономические аспекты патентных исследований//ИС. 2022. № 4.
Первый государственный стандарт, регламентирующий содержание и порядок проведения патентных исследований, – ГОСТ 15.011-82 «Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок проведения патентных исследований» был утвержден постановлением Государственного комитета СССР по стандартам от 28 октября 1982 г. № 4094 и введен в действие 1 января 1984 г. В этом же году опубликованы Методические рекомендации по проведению патентных исследований, разработанные Всесоюзным научно-исследовательским институтом патентной информации (ВНИИПИ), Всесоюзным центром патентных услуг (ВЦПУ) и Центральным институтом повышения квалификации руководящих работников и специалистов народного хозяйства в области патентной работы (ЦИПК) Госкомизобретений с участием Всесоюзного научно-исследовательского института стандартизации (ВНИИС) Госстандарта, а также специалистов ряда отраслевых министерств. Методические рекомендации были предназначены для широкого круга специалистов, занимающихся научно-техническим прогнозированием, планированием научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (НИОКТР), созданием и освоением новой техники, стандартизацией и аттестацией качества продукции, изобретательской и патентно-лицензионной работой, а также внешнеэкономическими операциями6.
6 Методические рекомендации по проведению патентных исследований. М.: ВНИИПИ, 1984. С. 194.
Вывод: руководители отраслевых министерств и ведомств СССР понимали значимость проведения патентных исследований на всех стадиях и этапах научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ.
Результатом перестройки народного хозяйства в 90-е гг. прошлого столетия стало упразднение патентных служб в организациях и на предприятиях. Большинство квалифицированных патентных работников покинули данную сферу деятельности и не вернулись в нее. До сих пор в стране существует дефицит грамотных патентоведов.
Переход на рыночную экономику, изменившаяся структура отношений хозяйствующих субъектов, изменения в области технического регулирования и законодательства Российской Федерации потребовали изменения регулирования отношений в проведении патентных исследований. В 1996 г. был введен в действие ГОСТ Р 15.011-96 «Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения». Разработчики – Всесоюзный центр патентных услуг при участии ЦНИИ «ЦЕНТР», ВНИИстандарт и Технический комитет ТК 65 «Разработка и постановка продукции на производство».
ГОСТ Р 15.011-96 успешно использовался на практике в течение 20 лет. Практика показала его эффективность, но и выявила ряд недостатков и ошибок разработчиков документа, на которые неоднократно указывали специалисты7.
7 Зимин В. Терминологический раздел ГОСТ Р 15.011-96: противоречия с действующим законодательством//ИС. 2012. № 4; Шведова В. Нормативно-правовая база патентных исследований//Там же. 2014. № 1.
Изменения законодательства в области интеллектуальной собственности, появившиеся возможности цифровых технологий также необходимо было отразить в нормативном документе. Встал вопрос об актуализации ГОСТ Р 15.011-968. В федеральном законе «О техническом регулировании», который перевел все государственные стандарты СССР, ранее обязательные для применения, в разряд добровольно применимых нормативных документов, сказано, что документы по стандартизации подлежат ревизии и в необходимых случаях пересмотру и/или актуализации не реже одного раза в пять лет9.
8 Шведова В., Иванов Ф. Актуализация ГОСТ Р 15.011-96 СРПП Патентные исследования. Содержание и порядок проведения//Там же. 2020. № 1; Шведова В., Иванов Ф. Еще раз про актуализацию ГОСТ Р 15.011-96 «СРПП. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения»//Там же. 2020. № 7.
9 Федеральный закон от 27 декабря 2002 г. № 184 «О техническом регулировании» с изм. и доп. от 2 июля 2021 г. вступил в силу 1 января 2022 г.
Относительно ГОСТ Р 15.011-96 речь шла именно об актуализации, а не о переработке данного нормативного документа, о чем неоднократно писали в средствах массовой информации и говорили в докладах специалисты из разных областей техники. Наиболее активными оказались работники оборонных отраслей промышленности, так как для них использование государственного стандарта по патентным исследованиям является обязательным. НИОКТР финансируется государством (госзаказ), то есть на деньги налогоплательщиков, следовательно, заказчики и разработчики НИОКТР рискуют государственными деньгами.
Такая же позиция отражена в письме председателю Правительства Российской Федерации М.В.Мишустину от 28 апреля 2022 г. № 39-13/954 за подписью председателя совета по вопросам интеллектуальной собственности Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации В.И.Матвиенко, в п. 12 которого сказано: «…рекомендовать Агентству по техническому регулированию и метрологии совместно с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти проработать вопрос об актуализации ГОСТ Р 15.011-96 «Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения».
Однако 8 июня 2022 г. Росстат утвердил вариант ГОСТ Р 15.011-2022 (разработчики ФГУП «ВНИИОФИ» и ООО «Арс-Патент»), являющийся результатом принципиальной переработки ГОСТ Р 15.011-96 в худшую сторону.
Патентные исследования во всем мире признаны высокоэффективным инструментом создания конкурентоспособной продукции. Опыт использования патентных исследований наша страна позаимствовала у экономически развитых передовых стран.
Цель патентных исследований – подготовка данных для создания конкурентоспособной продукции, исключения дублирования, обоснования решений, принимаемых хозяйствующими субъектами по созданию, производству, реализации, использованию, модернизации, снятию с производства объектов хозяйственной деятельности.
В федеральном законе от 29 июня 2015 г. № 162 «О стандартизации в Российской Федерации» названа цель стандартизации – повышение качества продукции, работ, оказания услуг и повышение конкурентоспособности продукции российского производства. Таким образом, цель патентных исследований коррелирует с целью стандартизации и унификации. Похоже, разработчики новых вариантов ГОСТа на патентные исследования этого не понимают. Ими нарушен еще один принцип стандартизации – принцип единообразия терминологии.
Создателями инновационной продукции являются заказчики, исследователи, разработчики, производители. Собственно для них и был создан данный инструмент. Подчеркнем еще раз: через патентные исследования реализуется основная идея комплексного управления качеством продукции – профилактика, а не исправление допущенных ошибок (процессный подход). Именно поэтому в ГОСТ Р 15.011-96 используется термин «исследование»: исследование технического уровня, исследование тенденций развития, исследование уровня техники, исследование охраноспособности, исследование патентной чистоты и т.п.
Смысл заключается в том, что к решению перечисленных задач участники процесса создания инновационного продукта возвращаются неоднократно, изучают состояние рынка данного вида продукции, появление новых более совершенных продуктов – аналогов, результатов интеллектуальной деятельности и т.п. В случае появления новой информации вносят изменения в документацию. В современных условиях цифровизации стало возможным осуществлять постоянное слежение – мониторинг. Корректировки документации на ранних стадиях позволяют уменьшить юридические и материальные риски, так как цена ошибки на последних стадиях увеличивается как минимум на порядок, а иногда и на несколько порядков в зависимости от сложности объекта.
Исполнитель НИОКТР обязан согласовать с заказчиком использование результатов интеллектуальной деятельности, исключительные права на которые принадлежат исполнителю или третьему лицу. Специалисты в области патентоведения являются помощниками создателей новой техники, методистами, консультантами (просветителями), трудовые функции которых прописаны в профессиональных стандартах10.
10 ГОСТ 40001-2021 Профессиональный стандарт «Специалист по патентоведению», утв. приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 21 октября 2021 г. № 748-н; ГОСТ 40.206 Профессиональный стандарт «Специалист по управлению интеллектуальной собственностью и трансферу технологий», утв. приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 7 сентября 2020 г. № 577н.
Анализ системы стандартов, регламентирующих процессы исследования, разработки и постановки продукции на производство, показывает, что в них прямо указываются требования по проведению патентных исследований для решения различных задач, в том числе исследование тенденций развития объекта, его характеристик, или даются ссылки на нормативные документы и законодательные акты, регулирующие вопросы соблюдения прав третьих лиц в отношении интеллектуальной собственности11.
11 ГОСТ Р 15.101-2021 Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок проведения научно-исследовательских работ; ГОСТ РВ 15.203-2001 Система разработки и постановки продукции на производство. Военная техника. Порядок выполнения опытно-конструкторских работ по созданию изделий и их составных частей.
Концепция, исключающая из процесса проведения патентных исследований создателей новой техники (технологии), которая появилась в первом варианте ГОСТ ПИ 2022 (разработчики ФГУП «ВНИИОФИ» и ООО «Арс-Патент») и повторилась во втором варианте ГОСТ ПИ 2022 (разработчик АНО РНИИИС) взамен первого варианта, меняет смысл и назначение патентных исследований. В указанных вариантах ответственными исполнителями патентных исследований назначаются патентные поверенные и патентоведы, а технические специалисты могут быть привлечены только в отдельных случаях, когда что-то непонятно патентному поверенному.
При большом разнообразии тематик патентный поверенный не может иметь глубокие знания во всех областях науки и техники. Если он химик, то он не может глубоко разбираться в радиотехнике и т.п.
Патентные службы создавались в помощь разработчикам инновационной продукции, а не для освобождения их от изучения современного состояния науки и техники, передовых научно-технических достижений и т.п. В новых вариантах стандартов переставлены акценты – на первом месте оказались патентные поверенные и патентоведы, не имеющие глубоких научно-технических знаний по широкому кругу обслуживаемых тематик, а техническим специалистам, обладающим такими знаниями, отведена роль консультантов. Практика показала, что только совместная работа по проведению патентных исследований создателей инновационного продукта и патентоведов приводит к эффективным результатам12.
12 Мальцев П., Шведова В. Патентные исследования в условиях импортозамещения. Практика//ИС. 2022. № 11.
Противоречит здравому смыслу деление задач патентных исследований на основные и другие («целевые задачи»). На разных стадиях и их этапах решаются разные задачи, которые все являются основными. Например, на стадии прогнозирования и перспективного планирования решаются задачи исследования тенденций развития показателей технического уровня продукции, требований потребителей, мировых научно-технических достижений.
Пока не созданы новые результаты интеллектуальной деятельности, преждевременно говорить о патентоспособности или опасности нарушения исключительных прав других лиц в случае дальнейшего их использования в продукции. Патентные исследования должны проводиться на всем протяжении инновационного процесса: от прогнозирования и перспективного планирования НИОКТР до вывода продукции на рынок – ее коммерциализации.
Жизненный цикл продукции – это совокупность процессов от исследования целесообразности и возможности создания продукции определенного вида до прекращения ее потребления, включающая стадии исследования и проектирования, изготовления, обращения, потребления или эксплуатации и утилизации продукции. В свою очередь стадии распадаются на этапы жизненного цикла объекта техники.
1. Формирование плана исследований и разработок:
прогнозирование развития техники, перспективное планирование;
обоснование заявки на разработку и освоение продукции, текущее планирование.
2. Научно-исследовательская работа:
разработка технического задания;
выбор направления исследования;
теоретические или экспериментальные исследования;
обобщение и оценка результатов исследования.
3. Разработка объекта:
разработка технических требований;
разработка проектной документации;
разработка рабочей документации и испытания опытных образцов.
4. Серийное производство:
постановка на производство;
сертификация продукции;
экспорт, экспонирование, продажа лицензий;
снятие с производства.
5. Утилизация.
Нарушение принципа стандартизации – единообразия используемой терминологии затрудняет процессы коммуникации, понимания и обмена информацией между заинтересованными лицами. В ГОСТ Р 15.011-2022 (разработчики – ФГУП «ВНИИОФИ» и ООО «Арс-Патент») присутствует выдуманная терминология, которой нет в нормативно-правовых источниках, словарях, справочниках, научной и специальной литературе.
В ГОСТ Р 15.011-2022 (разработчик – АНО РНИИИС) дана ссылка на ГОСТ 34888-2022 «Интеллектуальная собственность. Термины и определения», который во всем противоречит ГК РФ, а потому его использование невозможно. В документе перечислены в качестве охраняемых результатов интеллектуальной деятельности «открытие» и «единая технология», отсутствующие в ГК РФ, и пр., и пр.
Только один показательный пример: «Интеллектуальная собственность – совокупность прав на охраняемые результаты интеллектуальной деятельности в производственной, научной, литературной и художественной областях и приравненные к ним средства индивидуализации», что прямо противоречит ст. 1225 ГК РФ, в которой под термином «интеллектуальная собственность» понимаются только сами результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации, а не права на них.
Следовательно, ГОСТ 34888-2022 не может быть использован в российском национальном стандарте по патентным исследованиям.
Выводы. Новые варианты нормативных документов, регламентирующие порядок проведения и содержание патентных исследований, не соответствуют современной стратегии достижения технологического суверенитета и инновационного развития народного хозяйства России, противоречат действующему законодательству и мерам, принимаемым Правительством Российской Федерации по трансформации делового климата в области интеллектуальной собственности.
Рекомендуется прекратить обсуждения новых редакций ГОСТ 15.011-2022 (разработчики – ВНИИОФИ и ООО «Арс-Патент», АНО РНИИИС), так как специалисты в области интеллектуальной собственности и разработчики новой техники в течение длительного времени (с сентября 2019 по январь 2023 г.) неоднократно указывали представителям рабочей группы на концептуальные и иные недостатки предложенных вариантов13, на принципиальную невозможность использования указанных документов на практике.
13 http://www.nevapatent.ru/news/8828//Круглый стол по обсуждению ГОСТ Р. 15.011-2020; http://www.ip-fund.ru//Альтернативный вариант ГОСТ Р.15.011-96. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения; http://www.ip-fund.ru//Веб-конференция по вопросам обсуждения нового ГОСТ Р.15.011-2022. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения. Санкт-Петербург. 23 сентября 2022 г.; https://www.youtube.com/watch?v=MvOwYn0qWws//Круглый стол ВОИР по обсуждению ГОСТ Р 15.011-2022. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения. Москва. 19 января 2023 г.
Необходимо исполнить рекомендацию председателя совета по вопросам интеллектуальной собственности Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации В.И.Матвиенко: Агентству по техническому регулированию и метрологии совместно с заинтересованными федеральными органами взять за основу ГОСТ Р 15.011-96
и актуализировать его.
Список литературы
1. Зимин В. Терминологический раздел ГОСТ Р 15.011-96: противоречия с действующим законодательством//ИС. 2012. № 4.
2. Мальцев П., Шведова В. Патентные исследования в условиях импортозамещения. Практика//Там же. 2022. № 11.
3. Шведова В. Нормативно-правовая база патентных исследований//Там же. 2014. № 1.
4. Шведова В. Экономические аспекты патентных исследований//Там же. 2022. № 4.
5. Шведова В., Иванов Ф. Актуализация ГОСТ Р 15.011-96 СРПП Патентные исследования. Содержание и порядок проведения//Там же. 2020. № 1.
6. Шведова В., Иванов Ф. Еще раз про актуализацию ГОСТ Р 15.011-96 «СРПП. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения»//Там же. 2020. № 7.
7. ГОСТ 40001-2021 Профессиональный стандарт «Специалист по патентоведению», утв. приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 21 октября 2021 г. № 748-н.
8. ГОСТ 40.206 Профессиональный стандарт «Специалист по управлению интеллектуальной собственностью и трансферу технологий», утв. приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 7 сентября 2020 г. № 577н.
9. http://www.nevapatent.ru/news/ 8828//Круглый стол по обсуждению ГОСТ Р. 15.011-2020.
10. http://www.ip-fund.ru//Альтернативный вариант ГОСТ Р.15.011-96. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения.
11. http://www.ip-fund.ru//Веб-конференция по вопросам обсуждения нового ГОСТ Р.15.011-2022. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения. Санкт-Петербург. 23 сентября 2022 г.
12. https://www.youtube.com/watch?v=MvOwYn0qWws//Круглый стол ВОИР по обсуждению ГОСТ Р 15.011-2022. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения. Москва. 19 января 2023 г.